一、论坛背景

党的十九大报告指出，“深化金融体制改革，增强金融服务实体经济能力，提高直接融资比重，促进多层次资本市场健康发展。”

2018 年11 月5 日，习主席在上海进博会上宣布：将在上海证券交易所设立科创板并试点注册制，支持上海国际金融中心和科技创新中心建设，不断完善资本市场基础制度。

2019 年2 月3 日，上海证券交易所正式发布《上海证券交易所科创板企业上市推荐指引》，至此，科创板正式进入实施阶段。

2019 年2 月14 日，中共中央办公厅、国务院办公厅印发了《关于加强金融服务民营企业的若干意见》，重点提出加大中小企业直接融资支持力度。积极支持符合条件的民营企业扩大直接融资。扩大创新创业债试点，支持非上市、非挂牌民营企业发行私募可转债。

可预见，中央政府的一系列举措都是面向和鼓励支持“中国科技创新型企业的快速发展、中国新经济的发展”。在如此清晰并不断强化的中央政策指引下，中小科创企业如何把握发展大势、如何把握国家政策背后的新机会；传统产业如

何实现转型升级、如何创新发展模式；政府如何制定新的策略和方案来助力和支持中国中小企业的发展、如何让金融服务真正嫁接实体经济；等等这些都是摆在政府、园区和企业家面前的难题和机遇。

为了让科创企业和政府园区、投资机构、服务机构及中介机构之间有一个更金融科技助力科创企业融资上市发展论坛

好的互动交流平台，富由集团联合政府平台、券商、中介机构、银行、投资机构及服务机构，依托各经济开发区、园区及众创孵化器共同举办“金融科技助力科创企业融资上市”系列策略交流会，邀请投行专家、投资机构、专业服务团队为

科创企业分享发展趋势、最新政策、挂牌上市及投融资策略。

二、论坛亮点

富由集团、融贷通金融科技、VCUA 全球企业上市一站式服务系统、众淘空间金融服务实体经济创新发展论坛组委会协同“中国科学院.清华.复旦.交大等国内外最顶尖教授、专业的金融服务机构、国内及海外上市辅导专家、知名投资机构、

创投联盟”，计划于2019 年3 月23 日走进山西太原，以“科技创新、资本助力、企业扶持---资本市场助力新旧动能转换”为论坛主题，为地方政府、园区和企业转型升级提供“平台支持、技术导入、顶层设计、资本运作、产业基金、产业营销扶持、金融链招商及资源嫁接”等系列咨询服务，将“智力资本、金融资本、产业资本、营销资本”聚合，提供“全要素、全金融、全周期”服务模式，重构“产业链、价值链、创新链、营销链”，为政府规划谋全局，为产业升级寻出路，为企业发展献智慧，为企业营销筑平台，实现四维一体的多方受益。

三、组织机构

指导单位：当地政府机构

主办单位： 富由集团

承办单位：山西博腾科技

金融科技助力科创企业融资上市发展论坛

支持单位：

上海证券交易所

美国纳斯达克证券交易所

英国伦敦证券交易所

上海股权托管交易中心

媒体支持：CCTV2、新华社、第一财经、中国经营报、经济观察报、证券日报、证券时报、新华网、新浪财经、腾讯财经、东方财富网、今日头条、山西日报、山西卫视、山西财经

四、论坛概况

1、活动形式

专家演讲+ 圆桌论坛+ 投融资路演+ 战略合作签约仪式

2、活动主题

科技创新、资本助力——金融科技助力科创企业融资上市

3、活动议题（备选）

(1) 宏观政策解读、产业发展趋势研判

(2) 科创板注册制及上市政策解读

(3) 上交所科创板和上股交科创板定位及关系

(4) 科创企业挂牌上市资本路径规划及实施策略

(5) 科创企业IPO 规范治理核心要素解析

(6) 科创企业如何进行价值评估

(7) 科创企业如何借助可视化投行服务体系进行融资

(8) 普通投资者如何投资科创板企业

(9) 企业顶层设计、战略规划、商业模式创新

(10) 优质项目路演、投融资并购对接

金融科技助力科创企业融资上市发展论坛

4、活动规模

培训规模：70--100 家企业

论坛规模：100 - 200 人

5、邀约对象

企业法人、董事长、总经理、股东、财务总监

五、论坛安排

圆桌论坛：

论坛主题：科技创新、资本助力——金融科技助力科创企业融资上市

论坛时间： 3 月23 日

08:00-08:30 签到入场

08:30-08:40 当地政府或组织领导致辞

08:40-08:50 《WORK 坊运营中心》揭牌仪式

13:50-14:50 宏观政策趋势分析、科创板注册制及上市政策解读

08:50-09:10 上交所科创板和上股交科创板定位及关系

09:10-09:40 中场休息

09:40-10:10 科创企业规范治理核心要素解析

10:40-11:40 科创企业估值方法及融资策略

10:40-11:10 普通投资者如何投资科创企业

11:40-12:00 当地优质科创企业路演环节

七、过往案例展示

案例一：

2014 年3 月27 日“上海市宝山现代服务业园区发展联盟成立大会”

案例二：

2014 年8 月6 日河南洛阳：“中小企业股权投融资论坛·洛阳站”

八、主办机构简介

富由集团

富由集团是一家以发展现代金融服务业为导向，解决中小企业融资难，投资渠道匮乏，企业及个人金融资产管理难为方向的综合性金融服务公司。目前集团受国内外多家上市公司、基金机构、银行等出资机构的委托，寻求与国内具有持续发展潜力民营企业合作，我们不仅能给企业带来雄厚的资金，更重要的是帮企业塑造健全的金融管理体系。富由投资的管理队伍具有成功的创业经历，扎实的管理、投融资和技术背景，以及丰富的海内外工作经验的团队组成，他们可以针对企业及成功人士提供各类成熟的融资方案、投资导向以及资产管理等一揽子金融管理方案。

公司主要致力投资新模式、新产业、新技术、新业态四新模式下的中小企业，不断挖掘和完善中小企业的商业模型及产融关系。旗下各品牌主要从事中小企业价值创造，帮助其与资本市场接轨，同时充分利用旗下融贷通，在项目发掘、投

资决策、增值服务、投资退出管理等各环节充分发挥我们的专业化力量，为企业家、管理层以及基金的投资者取得优良的回报。

目前富由集团自主研发的金融科技产品——摩估智能，是一款在线企业价值评估工具，应用了人工智能、大数据等新金融科技技术，取代传统的人工分析，为企业提供准确、快速、免费的股权价值评估服务。以摩估智能为入口的大数据平台VUCA 系统——是为中小企业提供上市前辅导、培训的一体化解决平台，对企业的内部治理结构的完善有很大的显性表现。

集团先后取得“中国中证报价系统双创板、上海股交科创板（N E Q 板）、深圳前海股权托管交易中心、齐

鲁股权交易中心”等10 余家股权交易中心全牌照保荐机构资质，并已成功推荐了300 多家企业挂牌、改制和上市，同时为200 多家企业提供了战略咨询、商业模式提升、估值报告、融资方案、股权激励、视频制作及自媒体宣传推广等一站式服务。自2013 年开始，富由先后在全国各地建立了良好的政府关系、园区和渠道资源，发展近200 家加盟代理商及合作伙伴，并陆续开展了近500 场市场活动，为10 万余家企业提供了“企业挂牌、IPO 上市、规范治理、投融资并购”等系列公益培训课程。

2019 金融服务实体经济创新发展论坛组委会

联系人:闫永

手机：闫永13623519757